高校科研领域期权式激励研究

高校科研领域期权式激励研究

秦李

湖北财税职业学院

摘要：我国高校现行科研体制有很多不足，部分科研项目与社会生产脱节严重，本文通过对期权式激励在高校科研领域应用进行研究，从而引导高校科研向实用型方向转变，提高科研项目转化率。

关键词：高校；科研；期权式激励

一、现行高校科研体制的不足

我国高校科研与经济发展需求脱节情况较为普遍，社会经济发展需求不能和科研课题进行较好的衔接。一方面是科研课题项目众多，科研成果层出不穷，而成果无法转化为生产力，对社会经济发展影响微乎其微；另一方面是社会经济发展需求迫切，众多科技、应用难题找不到解决办法。

究其原因主要有三点：一是高校科研体系相对封闭，有许多应用类科研课题是在没有市场需求的情况下创立的，没有以市场需求为导向，科研成果没有市场竞争力，不能真正解决生产实践中的疑难问题，研究成果转化率低，经济效益不显著。二是科研课题行政干预明显，各种立项、论证、拨款、评审、评奖都要通过行政审批，难免出现科研课题缺乏科学研究自主性，没有以生产实际需要作为科研出发点，科研成果成为观赏品，不具备转化生命力。三是科研回报主要以学术奖励为主，很多科研项目基本不考虑成果应用是否会提高社会生产力，甚至完全没有市场应用前景，科研开发风险反馈与回报机制没有建立起来，无法承担起提高社会生产力的终极目标。

二、高校科研领域期权式激励的定义

期权是股权的衍生品，与期货不同，期权是权力与义务不对等的产品，持有人可以在某一时刻行使购买或卖出股权的权力，也可以选择不行使这种权力，而没有义务，因此被广泛使用于员工激励领域，是低成本的实现激励经营者、增强员工归属感、提高企业经营效益的有效方法。

高校科研领域期权式激励是高校借鉴企业期权方式，以科研经费、科研奖励、项目转化收益或股权为基础，约定一个期限，在某一时间后或是某一条件达成后才可以将这部分收益兑现的权力设计。如果科研项目转化良好，可以增加教师预期收入；相反，如果学校科研项目转化后没有效益或是无法转化，则会减少教师预期收入，从而实现激励效果。

三、高校科研领域期权式激励的意义

1.充分调动教师的科研积极性

科研项目对教师的吸引力主要来源于职称评聘和科研奖励。通过建立期权，可以将教师的经济利益与科研项目的社会效益、经济效益进行长期绑定，可以让具有长期经济效益的科研项目更加具备吸引力，以此弥补传统激励方式的不足，从而充分调动教师参加科研项目的积极性。

2.科研项目以市场需求为导向

目前有许多高校科研项目是以学科研究、课程研究、教研教法研究为主，与行业领域急需的科技攻关衔接不紧，与科研项目转化与否或转化效益好坏关联不大。通过期权式激励，将引导教师更多的关注以市场需求为导向，能提高社会生产力，有更高社会效益、经济效益，能具备转化前景的科研项目，避免出现为研究而研究的科研项目。

3.科研项目更注重长期性

因为期权具有远期行权的特性，因此在高校科研领域实行期权式激励可以破除急功近利、只重眼前科研浮躁风气，引导科研人员以更长远的目光选择科研课题，更加注重科研项目对社会生产力的推进和随之产生的社会效益、经济效益。

4.将教师与学校利益进行深度捆绑

现行学校的教师收入一般以工资、奖金为主，收入固化现象比较普遍，随着我国社会经济的不断发展，人民生活水平不断提高，以往的收入已不足以满足学校教师的发展需要。期权式激励不仅可以提高教师收入，还可以将教师未来的收入与学校发展紧密联系在一起，让教师觉得自己的工作并不仅仅是在为了学校，更是为了自己的未来，从而实现教师与学校利益的深度绑定，提高教师的归属感，提高学校优秀教师队伍的稳定性。

四、高校科研领域期权式激励应用的建议

1.开拓思路，积极创造条件应用期权式激励

我国高校在现有科研体制下要应用期权式激励首先要做的就是开拓思路、积极创造条件。应用期权式激励，并不意味着高校一定要创办股份公司并招募股份再派生期权。而是要借鉴这种思路，利用和教师签订约定、协议等方式将科研成果应用前景的收益权进行期权式激励。如果科研成果能产生巨大的经济效益，那么在未来的某个时刻，期权将被行权，教师将获得其中可观的收益，学校也会受益。

2.远期收益与近期收益相结合多方位调动教师积极性

股票期权分为美式期权和欧式期权，主要区别是行权时间是否能提前，美式期权时间限定相对自由，可以随时行权，欧式期权则只能在约定的时间行权。高校科研领域期权式激励可以借鉴美式期权，将行权时间设定相对自由、或在较长的结束时间前设定多个行权时间节点进行部分行权，这样既可以满足引导科研项目对社会的长期影响、注重收益的长期性，又可以满足教师近期取得收益改善生活的需要，从而多方位调动教师积极性。

参考文献：

高校教师期权式激励机制研究——赵辰光——边疆经济与文化——2013

我国现行科技体制的弊端——邓心安——科技导报——2002